律师事务所未能掌握COFA角色

 

现在距离提名COLP和COFA律师事务所新法定职位提名的截止日期已经过去了将近六个月。

 

这些法律实践合规官以及财务和行政合规官将从2013年1月开始任职。

 

但是,有迹象表明,超过1,000家律师事务所仍未提出提名,而那些仍不确定确切职责是什么的律师事务所,主要是由于SRA实施的持续延迟。

 

足协 吹口哨

 

足协 的作用引起了人们的特别关注,该作用要求在财务合规性和风险管理未达到要求的情况下必须予以警告。

 

足协 的角色确实给选择执行该任务的人员带来了一些难题,更不用说额外的责任和工作负担了。

 

对于认真对待角色的公司,并授予COFA权限运行他们认为合适的财务系统和程序,则有可能将它们视为内部坏蛋,尤其是因为它们必须报告违规情况这些系统和程序,并向SRA提交此类违规的年度报告。

 

使它工作

 

对于那些管理层不认真对待角色的公司来说,当SRA审核它们时,他们可能会经历特别痛苦的时光。

 

由于认真对待这些财务义务并报告违规行为的公司最初看起来可能比没有记录违规行为的公司(因为他们不认真对待)更糟糕,因此在这里变得越来越困难。至少在最初,存在好的公司看起来很糟糕的风险,反之亦然。我们希望SRA在审查律师事务所的报告时牢记这一点。

 

足协 角色所承担的责任程度不可低估。所有律师事务所都需要确保赋予该角色的人员授权和时间以使其工作。

 

在下一个博客中,我将更多地讨论COFA角色到底涉及什么,应由谁执行以及他们应承担的责任。

 

Karen Hain是Moore和Smalley的合伙人兼专业业务主管。有关更多信息,请致电01772 821021与她联系。

 

Moore和Smalley将举办一些专门针对COFA法律实践的研讨会。进一步的细节将很快发布。要注册您的兴趣,请发送电子邮件至[email protected]