《法律服务法》倒计时:为注重结果的法规做准备

 

律师监管局(SRA)正在实施彻底的变更,以帮助规范自2011年10月6日起允许的替代业务结构。 法律服务法 .

 

新方法旨在通过以结果为导向的监管(OFR)体制来保护公共利益和使客户受益。通过专注于总体原则和特定结果,新系统旨在增强为客户提供的服务。

 

满足《手册》规定要求的责任在于实践者。新的SRA行为准则比以前的准则更为精简,为律师提供了运用判断力和灵活性实施适当系统的范围。

 

新制度受《原则和行为守则》约束

 

律师将熟悉与本守则规则1的核心职责相似的十项原则,尽管其中有一些新的原则。这些原则支持所有法规要求,并且基于SRA的期望,即律师在其所有活动中都将遵守该原则。每当必须考虑监管问题时,首要参考点就是原则。

 

新《守则》取代了2007年《守则》的规定性规则,而是包含强制性结果和非强制性指示性行为。结果描述了律师期望在守则中规定的特定情况下达到的原则。

 

帐户规则更具灵活性

 

《帐户规则》的主要目的是保护客户的资金。要实现这些目标,必须明确,具体和详细。现有规则的大部分内容都保留在公认的高风险区域中。但是,引入了一些操作灵活性,例如,在支付利息和在客户帐户上签名方面。根据规则,在这些领域中,公司可以进行适当的判断而无需不必要的处方。

 

但是,在存在替代业务结构的情况下,既不是经理也不是雇员的公司的外部所有者不能在客户帐户上签名,因为在确定适当的客户帐户签名者时,需要与客户事项保持某种联系。

 

直言不讳对于识别和管理风险至关重要

 

SRA希望从业人员能够管理和减轻自己在满足《手册》要求方面的风险。与SRA交易时,律师应该会很直截了当,因为SRA希望看到清晰的前瞻性思维来识别潜在风险。

 

Karen Hain是合伙人兼负责人 专业实践 摩尔和Smalley特许会计师和商业顾问。